3月1日晚间，上交所官网发布2021年度一线监管情况通报显示，防范违规乱象在科创板重演，严肃处理发行承销“抱团压价”。

注册制改革坚持以信息披露为核心，上交所落实注册制“三原则”，压严发行人信息披露第一责任，压实中介机构核查把关责任，严格把好入口关;优化调整发行承销规则，规范科创板发行定价秩序;紧紧围绕提高上市公司质量这个重点目标，强化科创板上市公司持续监管，防范市场乱象重演。

一是及时查处审核环节信披违规;二是抓早抓小为科创企业立规矩;三是严肃处理发行承销“抱团压价”。

上交所进而指出，为增强市场化定价机制的有效性，提高网下投资者的合规报价意识，针对“抱团压价”等违规行为，坚决将网下投资者、承销机构、战略配售投资者等纳入监管范围，全年实施监管措施19单，涉及网下投资者11家、承销机构3家、战略投资者1家。主要涉及的违规情形包括网下投资者参与新股询价内控制度不健全、决策流程不规范、内部研究不充分;承销机构业务操作失误、战略投资者配售核查不到位等;本年度还首次对战略投资者以非自有资金参与发行人战略配售的违规行为予以书面警示。

关键词： 注册制改革 信息披露 上交所落实 注册制三原则