涉案规模庞大，美司法部等多个部门已介入调查。

去年11月的某一天，摩根士丹利顶级大宗交易证券主管Pawan Passi的办公桌突然人去桌空，瞬间传言四起。

有人说大摩给他放了大假，也有人说联邦调查局在四处找他。

彭博社援引知情人士透露，Passi卷入了美国一项规模庞大的调查。

据悉，美国司法部等部门正在对Passi的交易记录（包括银行与外部基金公司之间的通话记录）展开调查。

作为Passi的雇主，大摩也难以撇清关系。该行证券与固收财团全球主管Evan Damast、资深证券交易主管John Paci、财团柜台成员Charles Leisure均在调查名单上。

据彭博称，Passi等人涉嫌在大宗交易前向投资者透露股票出售规模以使其获取不正当的利益。

Dealogic的数据显示，2021年华尔街大宗交易的规模接近700亿美元，为五年来最高水平，而大摩是活跃度最高的银行。

按价值计算，大摩主导了逾四分之一的交易，并赚取了逾3亿美元的费用。此外，高盛在此类交易中也非常活跃。

Passi电联频繁的人和大摩的一些关键客户，均为投资公司和银行的高管，也在此次美国司法部的调查名单中。

其中不乏华尔街顶级对冲基金公司的高管，例如城堡资本（Citadel）证券旗下Surveyor Capital的Andrew Liebeskind、元素资本（Element Capita）的Jon Dorfman；也有专注于大宗交易的小型公司的高管，例如CaaS Capital、Islet Management和Segantii Capital。

涉及银行家包括瑞信股票资本市场部门的风险主管Felipe Portillo、高盛合伙人Michael Daum以及巴克莱前美国股票现金交易主管Michael Lewis。

美国司法部正在收集相关的在线聊天、手机短信、电子邮件和App发送的信息记录。

彭博表示，这些公司和司法部发言人对此均没有做出回应。

此外，美国证券交易委员会（SEC）也正在开展独立调查。

据华尔街见闻此前文章，SEC已向摩根士丹利、高盛等投行以及几家对冲基金发出传票，要求它们提供交易记录和有关投资者与投行人士沟通的信息。

彭博称，监督大宗交易的高管私下称怀疑一些问题会被发现。

目前还没有人被指控有不当行为。

编辑/Phoebe

关键词： 大宗交易