来源：期乐会

(资料图片)

《至高无上》一书，列举了作者认为的五位顶级交易者。包括：

杰西.利弗莫尔（即《股票作手回忆录》的主角李费佛）、伯纳德.巴鲁克、杰拉尔德.勒布、尼古拉斯.达瓦斯、威廉.奥尼尔（即欧奈尔，尊重译者起见，此处称奥尼尔）。

这五位，都经历过各种市场环境，百炼成钢，赚取了惊人的利润。他们有一些共同观点、特点：

1、努力工作才能达到最佳境界。这和其他行业是一样的。

2、他们认真记录和分析自己的交易失误。当资金遭受损失时，他们会审视自己的行为，决定分析一下是什么导致了自己的损失。

3、他们通过制定和坚决执行交易规则战胜自己的情绪。他们认识到情绪是交易最大的敌人，于是制定一整套交易规则以战胜自己。

4、他们都有伟大的目标，绝不小富即安。

5、他们对变化能快速做出反应、及时进行改变。

6、从不相信内幕消息、永不按照别人的建议交易。他们几乎都因听从某「专家」的建议吃过大亏。从此以后就改了。

7、他们赚钱后会提取储备金，以防不测。

8、他们都认为，市场不能总是提供最有利的交易环境，所以总是待在市场中进行交易不是一种谨慎的策略。

他们重视整体市场环境（也就是我们所谓的看大盘做个股，只不过他们不关心大盘每天的「区间套」、高低点罢了，他们关心的是市场的整体趋势），该歇着就歇着。

9、他们的首要交易规则就是在遭受损失时控制损失。基本都不超过该股票仓位的10%。

他们的交易失败率都接近50%，和掷色子差不多，区别在于他们及时地把错误交易止损了！

10、他们喜欢买强势票，总是选择一波牛市的领涨板块中的领涨个股。

11、他们很少「高抛低吸」，总是做完一个波段。

12、他们都喜欢采用金字塔交易法。他们在股价向预期相反的方向发展时，绝不向下摊平成本，而是直接割掉。相反地，他们在发现买对了时，会不断加仓，不惜「追高」。

13、他们获得巨额利润的主要功臣，是持有获利股。

14、他们都发现，没有人能在最低的价位买入股票、在最高的价位卖出股票。他们听从市场的变化，并按照市场行为进行了行动，而不是抱着希望和幻想继续持有股票。

1. 专注热忱；

2. 勇气；

3. 耐心；

4. 毅力；

5. 自我分析；

6. 自律精神——最重要的特质；

7. 开放的心胸；

8. 停损出场；

9. 精明，对数字反应快；

10. 旺盛的精力和事业心；

11. 追求梦想的毅力；

12. 竞争心态；

13. 速度与弹性；

14. 心智往往经过许多独特经验的塑造；

15. 具备一些运动细胞；

16. 全方位。

A. 交易理念

1. 瑞士方法：不带情绪地对待交易对象——客观与中性；

2. 不进行交易是一种自律精神——非常重要的规范；

3. 交易市场中，机会绝对会敲两次门；

4. 衡量成功的基准：是否按照计划行事；

5. 市场是公司资料的最佳传播者；

6. 设定交易目标，思考交易动机，以及达成目标所需要的一切；

7. 把交易经验记录在交易日志中，随时翻阅；

8. 专注于交易系统，不要专注于盈亏结果；

9. 适当的导师需要有与自己类似的交易心理与风格；

10. 提升控制能力，累积胜算，尽可能降低运气的成分；

11. 对于一笔交易，最佳结构未必复杂；

12. 为了长期获利，交易的活力潜能应该数倍于潜在损失；

13. 循序渐进地交易：一次一颗豆子；

14. 寻找成功的交易员，模仿他们；

15. 坚持自己的交易计划，才能够提升时机掌握的正确性；

16. 专注未来而不是过去；

17. 留意获利能力的变化；

18. 如果建立一笔理想的交易，必须确认这点，扯足风帆，尽可能榨取利润；

19. 根据系统，及时认赔，这就是成功的征兆。

B. 风险控制

1. 最初的损失就是最小的损失；

2. 不受认赔法则的约束，因为这个法则在一个更高的法则之下：如果您判断错误，才应该立即出场。虽然亏损通常代表判断错误，但未必始终如此；

3. 将获利当作亏损的准备金，这是我觉得非常重要的态度；

4. 宁可错失机会也不要发生亏损；

5. 预先评估各种应对行动；

6. 保持偏低的亏损，相当于创造较大的获利；

7. 设定部位允许发生的最大损失金额；

8. 优秀交易员都讨厌风险，预先防范错误的可能结果。

C. 心理控制

1. 弹性的心态就是获利的心态；

2. 耐心是风险管理的根本要素。没有耐心，您就很可能抓到一些不当的机会，提高部位承担的风险。缺乏耐心源自于恐惧或贪婪；

3. 按照自己的个性进行交易；

4. 辨识三种恐惧情绪：害怕错失机会、害怕成功与害怕失败；

5. 辨识害怕成功的理由，把问题中性化；专注于成功的效益而不是压力；

6. 在冷清、沉闷的行情中，务必留意「手痒」的问题；

7. 留意偏执的心理；

8. 绝对不可以对于任何部位产生情绪性的执着；

9. 损失：感受恐惧的压力，避免重蹈覆辙；

10. 自信必须受到自省的调和；

11. 没有必要比市场精明，不要让自尊妨碍您及早认赔；

12. 交易不可能始终有趣，有时候您必须具备毅力渡过难关。

D. 交易系统

1. 交易系统就是交易计划，显示您什么时候应该做什么。交易者必须对于自己的系统保持信心；

2. 最简单的方法是寻找长期趋势线，然后在趋势线附近买进；

3. 一个理想的计划至少需要具备两个素质：一是清晰显示进场与出场的时机；二是交易计划经过测试，显示具备稳定的活力能力，同时还要考虑风险与资金管理。

编辑/phoebe

关键词：